2015年上半年广东省证券投资基金基础知识:机构投资者模拟试题

2015年上半年广东省证券投资基金基础知识:机构投资者

模拟试题

一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)

1、我国基金监管的目标包括__。 A.保护基金投资者的合法利益 B.保证市场的公平、效率和透明 C.防范和降低系统性风险 D.推动基金业的规范发展

2、以下关于定期定额投资说法,不正确的有__。

A.是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式 B.能规避基金投资所固有的风险 C.能保证投资人获得收益

D.是替代储蓄的等效理财方式

3、关于股票价格指数期货,下列论述不正确的是__。

A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易 B.中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货 C.股票价格指数期货属于衍生类金融产品

D.股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的 4、__是满足投资者需求的手段。 A.产品 B.价格 C.渠道 D.促销

5、基金合同生效后LOF即进入封闭期,封闭期一般不超过____个月。 A:1 B:2 C:3 D:4

6、基金监管部的日常持续监管方式主要有__。 A.现场检查 B.随机抽查 C.非现场检查 D.重点检查

7、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自__起施行。 A.2007年12月 B.2008年1月 C.2008年5月 D.2008年8月 8、基金____是基金的出资人,基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。____

A:份额持有人 B:管理人 C:托管人

D:注册登记机构

9、股票的内在价值就是股票未来收益的__。 A.现值 B.期望价值 C.价值总和 D.期望价格

10、下列项目不列入基金费用的有__。 A.基金运作的审计费和律师费

B.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失

C.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 D.基金合同生效前的相关费用

11、下列属于我国基金交易费用的有__。 A.印花税 B.开户费 C.过户费 D.经手费

12、考察基金公司营销能力的要点包括__。 A.公司营销体系情况 B.公司人员情况

C.公司营销理念和策略 D.公司代销渠道情况

13、下列各项,会直接或间接影响基金业绩的有__。 A.基金公司的综合实力 B.市场的系统性风险 C.基金经理个人的能力

D.基金公司的风险控制流程 14、备兑权证通常由__发行。 A.证券交易所 B.投资银行 C.上市公司 D.央行

15、根据《证券投资基金销售管理办法》,基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内,将代销协议报送中国证监会。 A.5 B.7 C.10 D.15

16、国际上,开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。 A.分销 B.承购包销

C.余额包销 D.代销

17、基金会计中,本期利润及利润分配的核算内容包括__。 A.基金期末结转基金损益 B.对基金分红的除权进行核算 C.对基金分红的派息进行核算

D.对基金分红的红利再投资进行核算 18、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人申购开放式基金成功后,基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益,投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。 A.T+2 B.T+3 C.T+1 D.T+7

19、目前,基金买卖股票的印花税税率为__。 A.0 B.0.1% C.0.3% D.0.5%

20、保守型投资者可选择的基金产品主要包括__。 A.股票型基金 B.债券型基金 C.保本型基金 D.货币市场基金 21、对股票____是基于不同规模公司的股票具有不同的流动性,而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。 A:按公司规模分类

B:按股票价格行为的分类 C:按公司成长性分类

D:按股票数量行为的分类

22、证券投资基金利润的主要来源包括__。 A.买卖证券的价差收入 B.销售服务费收入 C.债券利息 D.股利 23、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。 A.基金份额登记 B.基金份额存管 C.基金资金交收 D.基金资金清算

24、基金账户能够用于__的认购及交易。 A.股票 B.基金

C.国债 D.权证

25、政府发行证券的品种仅限于____ A:股票 B:基金份额 C:债券

D:银行票据

二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 1、目前我国证券投资基金营销渠道包括__。 A.证券公司 B.保险公司 C.商业银行

D.基金管理公司直销中心

2、关于证券发行市场,下列说法正确的有__。 A.证券发行市场通常有固定场所

B.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场

C.证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券咨询机构组成

D.证券发行人是资金的需求者和证券的供应者,证券投资者是资金的供应者和证券的需求者

3、一般而言,基金投资管理流程的环节有__。 A.交易部依据基金经理的投资指令执行交易 B.研究部门提供研究报告

C.投资决策委员会决定基金总体投资计划 D.基金经理制订投资组合具体方案

4、基金是投资于股票、债券、货币市场工具等多种金融产品的组合投资工具,客观上要求营销人员广泛了解和掌握股票、债券、货币、保险等各种金融工具,在营销过程中将有关知识以服务的方式传递给投资者。这体现了基金市场营销的____

A:服务性 B:专业性 C:持续性 D:适用性

5、基金管理人可以根据__的不同,设计灵活合理的费率结构,提高费率手段的竞争力。 A.投资时间 B.投资金额

C.购买基金方式 D.投资期限

6、下列情况中,有利于公司股票价格上升的有__。 A.货币供应量宽松 B.公司业绩稳定增长 C.公司股息提高 D.印花税税率提高

7、一般而言,成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险程度由高到低的排序,依次是__。

A.成长型基金→收入型基金→平衡型基金 B.成长型基金→平衡型基金→收入型基金 C.收入型基金→成长型基金→平衡型基金 D.收入型基金→平衡型基金→成长型基金

8、当客户选择IFA购买基金时,IFA首先要做的是__。 A.了解你的产品 B.了解你的客户 C.了解你的价值 D.了解你的服务

9、在基金募集期间,最主要的信息披露文件有__。 A.基金合同

B.基金招募说明书 C.基金托管协议

D.基金年度审计报告

10、上市公司公积金的来源有__。

A.股票溢价发行时,超出股票面值的溢价部分,列入公司的资本公积金 B.依据《公司法》的规定,每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金 C.股东大会决议后提取的任意公积金

D.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分 11、概括地讲,股票型基金的投资风险包括__。 A.系统性风险 B.非系统性风险 C.赎回风险

D.管理运作风险 12、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将__等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。 A.行动方案 B.组织结构

C.决策和奖励制度

D.人力资源和企业文化

13、__不追求取得超越市场表现。 A.主动型基金 B.被动型基金 C.增长型基金 D.混合型基金

14、在基金的分析和评价时遵循__,可以避免基金短期业绩的偶然性。 A.全面性原则 B.长期性原则 C.一致性原则

D.客观公正性原则

15、在我国,__负责对基金活动实施监管。 A.中国证监会



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