广东省2017年上半年基金从业资格:基金会计特殊性的表现考试题

广东省2017年上半年基金从业资格:基金会计特殊性的表

现考试题

一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)

1、围绕《证券投资基金法》,中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则,对__及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。 A.基金管理人、基金托管人 B.基金募集

C.基金交易、管理、托管 D.基金信息披露、销售

2、销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当把__的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。 A.中高风险 B.中等风险 C.低风险 D.高风险

3、2001年9月,我国第一只开放式股票型基金__基金设立。 A.华安富利 B.南方宝元 C.华安创新 D.南方避险

4、基金管理公司内部控制的基础是__。 A.控制环境 B.风险评估 C.控制活动 D.信息沟通

5、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人。这体现了基金市场营销的____ A:服务性 B:专业性 C:持续性 D:适用性

6、参与证券投资的金融机构有__等。 A.保险公司 B.证券经营机构 C.主权财富基金

D.合格境外机构投资者

7、证券市场的形成主要得益于__。

A.社会化大生产和商品经济的发展 B.股份制的发展 C.信用制度的发展 D.国家政策的支持 8、某公司投资于一家基金管理公司,其出资额占该基金管理公司注册资本的10%,则该公司不需具备的条件是__。

A.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 B.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善 C.资产质量良好

D.具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

9、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金,其投资对象期限在____

A:1年以内

B:1年以上2年以内 C:1年以上5年以内 D:5年以上

10、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。 A.地理因素 B.人口因素

C.投资者心理因素 D.投资者行为因素

11、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度,具体包括__。

A.完善销售人员招聘程序

B.建立科学合理的销售绩效评价体系 C.建立健全基金销售人员管理档案 D.建立员工培训制度

12、根据《证券法》规定,证券登记结算机构是__。 A.以规范交易为目的的法人 B.社会团体法人

C.不以营利为目的的法人 D.以营利为目的的法人

13、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法,不正确的是__。 A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B.防范和化解经营风险,提高经营管理效益 C.确保基金信息真实、准确、完整、及时 D.实现公司利润最大化

14、以下关于定期定额投资说法,不正确的有__。

A.是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式 B.能规避基金投资所固有的风险 C.能保证投资人获得收益

D.是替代储蓄的等效理财方式 15、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规

范主要包括__。

A.签订代销协议,明确委托关系

B.基金管理人应制定业务规则并监督实施 C.建立相关制度 D.禁止提前发行

16、股票的内在价值就是股票未来收益的__。 A.当前价值 B.期望价值 C.价值总和 D.期望价格

17、广告通过各种媒体和方式向投资者传播,如__等。 A.印刷媒体

B.户外和公共交通广告 C.移动电视媒体 D.网站在线服务

18、、在公司型证券投资基金中是一个有形机构,在契约型证券投资基金中是一个无形机构。 A:基金管理人 B:基金托管人 C:基金组织

D:基金份额持有人

19、下列关于我国证券交易所的说法,不正确的是__。 A.实行自律管理 B.不以盈利为目的

C.是基金市场的监管机构

D.对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责 20、关于基金份额持有人,以下描述正确的是__。 A.基金份额持有人在整个基金运作过程中起核心作用 B.基金份额持有人是基金投资收益的受益人

C.基金份额持有人可通过基金份额持有人大会对基金投资进行建议 D.基金份额持有人是基金公司的出资人

21、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。 A.实物债券 B.凭证式债券 C.记账式债券 D.票券式债券

22、下列各项,会直接或间接影响基金业绩的有__。 A.基金公司的综合实力 B.市场的系统性风险 C.基金经理个人的能力

D.基金公司的风险控制流程

23、与基金半年度报告相比,基金年度报告具有的特点有__。 A.基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标

B.基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬

C.基金年度报告甲需披露内部监察报告

D.基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等

24、我国基金市场的监管主体是____ A:中国证监会 B:中国银监会 C:证券交易所

D:中国证券业协会

25、开放式基金通过投资者向____申购和赎回实现流通转让。 A:证券交易所 B:股份有限公司 C:证券公司

D:基金管理公司

二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 1、开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时,为巨额赎回。 A.3% B.5% C.10% D.20%

2、关于有价证券的期限性,下列描述正确的有__。

A.债券的期限不具法律约束力,但可以对融资双方权益起到保护作用 B.股票一般没有期限性 C.股票可以视为无期证券

D.债券一般有明确的还本付息期限,以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求

3、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的__。 A.担保债券 B.抵押债券 C.优先股票 D.普通股票

4、基金销售中,__的手段之一为销售网点宣传。 A.人员推销 B.广告促销 C.营业推广 D.公共关系

5、与银行储蓄存款相比较,基金的投资风险__银行储蓄。 A.大于 B.小于 C.基本接近 D.等于

6、____是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构,是非常设的议事机构,

在遵守国家有关法律法规、条例的前提下,拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。

A:投资决策委员会 B:风险控制委员会 C:投资部 D:研究部

7、下列属于基金销售客户服务规范的有__。 A.明确投资人投诉的受理、调查、处理程序 B.业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核

C.基金代销机构同时销售多只基金时,不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 D.宣传推介活动应当遵循诚实信用原则,不得有欺诈、误导投资人的行为 8、基金营销实务中,采用__,营销人员可以逐步建立起属于自己的营销网络。 A.缘故法 B.介绍法

C.陌生拜访法 D.寻亲问友法

9、申请募集基金时,基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有__。 A.募集基金的申请报告 B.基金合同草案

C.基金托管协议草案 D.招募说明书草案

10、关于股票的永久性,下列说法错误的是__。

A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系,两者是并存的关系 B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的 C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

D.对于股份公司来说,由于股东不能要求退股,所以通过发行股票募集到的资金,在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

11、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料,应当按照要求报送相关材料。其报送内容包括__。 A.基金托管银行出具的基金业绩复核函 B.基金宣传推介材料的形式和用途说明 C.基金管理公司督察长出具的合规意见书

D.基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件 12、凭证式债券是债权人认购债券的__。 A.流通凭证 B.会计凭证 C.收款凭证 D.付款凭证

13、__不追求取得超越市场表现。 A.主动型基金 B.被动型基金 C.增长型基金 D.混合型基金

14、在基金销售过程中,针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群,常



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