2015年安徽省基金从业资格:证券投资与股票、债券考试试题

2015年安徽省基金从业资格:证券投资与股票、债券考试

试题

一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)

1、下列各项中,属于基金内部风险的有__。 A.政策风险 B.管理水平风险 C.职业道德风险 D.合规风险

2、基金公司的股权结构安排必须坚持以____利益最大化和提高公司效益为基本准则。

A:基金份额持有人 B:基金管理人 C:基金托管人 D:基金监管人

3、股票的内在价值就是股票未来收益的__。 A.当前价值 B.期望价值 C.价值总和 D.期望价格

4、基金市场营销的控制过程不包括__。 A.管理部门设定具体的市场营销目标 B.制定市场营销计划

C.衡量企业在市场中的销售业绩 D.管理部门评估广告投入效果

5、基金会计核算的内容主要包括__。 A.证券和衍生工具交易及其清算的核算 B.持有证券的上市公司行为的核算 C.基金会计核算的复核

D.本期利润及利润分配的核算 6、下列说法正确的是____

A:托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取,逐日计算并累计,按月支付给托管人

B:我国封闭式基金按照0.88%的比例计提基金托管费

C:我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提,通常高于0.25%

D:股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率 7、公司分配当年税后利润时,应当提取利润的____列入公司法定积金。 A:百分之五 B:百分之十

C:百分之五至百分之十

D:没有规定

8、不是证券投资基金与股票、债券的区别的是____ A:反映的经济关系不同 B:投资主体不同

C:所筹集资金的投向不同 D:风险水平不同

9、下列关于封闭式基金利润分配的规定,正确的有__。 A.每年不得少于1次

B.年度收益分配比例不得低于已实现收益的90% C.当年利润应先弥补上一年度亏损

D.利润分配后基金份额净值不能低于面值 10、代表基金份额10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的,此类持有人应至少提前____日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 A:10 B:15 C:30 D:45

11、上证指数系列的第一只债券指数是__。 A.中国债券指数 B.中证全债指数 C.上证国债指数 D.上证企业债指数

12、根据《证券投资基金法》,基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上,并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的,基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。 A.60% B.70% C.80% D.90%

13、下列关于蓝光公司的基本信息中,使它不能成为基金管理公司股东的是__。 A.公司注册资本为5亿

B.公司成立1年以来,治理健全,内部监控制度完善 C.公司无任何违法违规行为,社会信誉良好 D.公司经营业绩较好,资产质量良好

14、监管部门应通过__,保障基金交易公平,使投资者能够平等地进入市场,使用市场资源,获取市场信息。 A.制度安排 B.产品创新 C.服务创新 D.体制改革

15、__是基金公司和基金投资者之间的桥梁。 A.基金托管银行

B.理财经理

C.基金销售机构

D.基金注册登记机构 16、基金销售适用性的__原则要求,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。

A.投资人利益优先 B.全面性 C.客观性 D.及时性

17、下列各项不属于金融债券的是__。 A.商业银行债券 B.基本建设债券 C.证券公司债券 D.财务公司债券

18、防范基金销售机构合规风险的措施不包括__。

A.要增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营的意识,充分认识违法违规经营带来的巨大损失

B.要建立健全规章制度,完善内部控制体系,各项业务操作规程都应有章可循 C.基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训,切实提高员工的职责意识和法律意识

D.要加强业务管理和重点业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作

19、关于基金经理的分析与评价,考察的方面一般不包括__。 A.从业经验 B.投资理念 C.家庭背景 D.操作风格

20、在我国,债券型基金基金资产的__以上投资于债券。 A.60% B.70% C.80% D.90%

21、下列免征营业税的收入有__。

A.非金融机构买卖基金份额的差价收入 B.金融机构买卖基金的差价收入

C.基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入

D.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入 22、前台业务系统应具备的功能包括__。 A.提供投资资讯功能

B.对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能 C.交易功能

D.为基金投资人提供服务的功能

23、、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。 A:发行方案

B:基金契约 C:托管协议 D:招募说明书

24、基金年度报告披露的主要内容有__。 A.基金管理人报告 B.审计报告

C.投资组合报告 D.托管人报告

25、__是用来分析货币市场基金的指标。 A.融资比例 B.保本期 C.安全垫 D.担保人

二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 1、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是____ A:中国工商银行 B:国家开发银行 C:中国进出口银行 D:中国农业发展银行

2、下列不属于基金销售市场细分中的行为因素变量的是__。 A.追求的利益 B.购买渠道 C.投资需求 D.忠诚度

3、下列关于基金评级的说法,不正确的是__。 A.基金评级的方式直观易懂

B.封闭式基金与开放式基金应当分别评级

C.选择基金时,应当选择被专业机构评为五星级(最高级别)的基金,可以保障未来的投资本金安全

D.如果整体市场表现不佳,则评级高的基金也可能发生亏损 4、老基金的特点不包括__。 A.缺乏基本的法律规范

B.不以上市证券为基本投资方向 C.是一种间接投资 D.资产质量普遍不高

5、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。 A.过往业绩 B.从业经验 C.投资能力 D.操作风格

6、____是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益,因股票、基金投资等获得的股利收益,以及衍生工具投资产生的相关损益,如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。

A:利息收入 B:投资收益 C:其他收入

D:公允价值变动损益

7、作为普通股票股东,行使公司重大决策参与权的途径是参加__。 A.监事会 B.股东大会 C.董事会

D.公司职工代表大会

8、下列关于沪深300指数、上证综合指数的说法,正确的有__。 A.沪深300指数的计算中包含了300个样本公司的股票和债券价格

B.沪深300指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的300只A股 C.上证综合指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票,并以其发行量为权数 D.上证综合指数的基期指数为1000点

9、由于__的不确定性,各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实内在价值的估计值。 A.未来收益 B.账面价值 C.年度预算 D.市场利率

10、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为__日。 A.T B.T+1 C.T+2 D.T+3

11、下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是__。 A.《证券投资基金销售管理办法》

B.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》 C.《证券投资基金销售人员执业守则》

D.《开放式证券投资基金销售费用管理规定》

12、__无须定期披露基金份额净值信息,而是需要进行收益情况的公告。 A.股票基金 B.债券基金 C.混合基金

D.货币市场基金

13、开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是__。 A.基金资产总值 B.基金资产净值 C.基金份额总值 D.基金份额净值

14、下列属于基金业“软件”的有__。 A.基金产品线 B.基金公司

C.理财规划观念



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